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El auto de CaixaBank y Repsol reivindica el Compliance

El Auto de sobreseimiento de CaixaBank y Repsol en el caso Villarejo, supone un gran espaldarazo a los Sistemas de Cumplimiento Normativo (Compliance), ya que el motivo o causa principal de ese sobreseimiento es haber demostrado ambas entidades que contaban con una cultura de compliance y de prevención de delitos fuertemente implementada e integrada desde hacía años entre todos sus empleados, responsables y directivos.

Es muy significativo el análisis que hacen los magistrados cuando en el auto admiten que “los modelos de compliance no son infalibles”, esto hace que los sistemas de responsabilidad penal de las personas jurídicas, deban someterse a revisiones periódicas y a una mejora continua para precisamente hacer que sean eficaces en su aplicación.

Actualmente, las personas jurídicas son protagonistas de muchos de los procesos de naturaleza penal, que giran en torno a la empresa, principalmente los de índole patrimonial, su absolución o condena por acciones delictuales de sus administradores, directivos o empleados está en función de si en el momento de cometerse los hechos, contaban o no con un sistema de cumplimiento normativo implementado eficaz y serio, de nada servirá tener un programa de compliance que no se aplica o no se hace de la manera correcta (Paper Compliance).

Podemos afirmar, que los Programas de Compliance, siempre que cumplan los requisitos establecidos, son clave para el supuesto en que una organización sea imputada en un proceso penal, es decir, son valorados y tenidos en cuenta de manera positiva por los Tribunales.

Carmen Tribaldos Candel



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El auto de Caixabank y Repsol reivindica el compliance aunque no sea "infalible" El archivo de la pieza relativa a ambas empresas respalda las tesis del juez García Castellón frente a las dudas de Anticorrupción y deja claro que no todo el mundo podía saber si el comisario estaba en activo.

El Parlamento Europeo destituye a la vicepresidenta Eva Kaili, acusada de aceptar sobornos de Qatar

El Compliance y su lucha contra la corrupción en el ámbito público y privado.
Tras el escándalo de corrupción destapado por los medios de comunicación que le ha costado el puesto a la vicepresidenta del Parlamento Europeo, investigada por aceptar, presuntamente, sobornos de Catar, lo que se ha llamado caso «qatargate», la Comisión Europea ha propuesto para el próximo año «una ley para armonizar todas las leyes de los Estados miembros contra la corrupción, y pide p***s “duras” contra sobornos, tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito, malversación de fondos y abuso de poder».

Este escándalo de corrupción que ha salpicado al Parlamento Europeo debe servir para impulsar, medidas reales y efectivas que incrementen la transparencia de todas las instituciones públicas de la Unión Europea, tanto las comunitarias, como las nacionales de los Estados miembros.

En el caso de España, la corrupción, además de ser el segundo problema para los ciudadanos (según el CIS), está muy presente en las diversas instituciones políticas, lo que nos lleva a preguntarnos si realmente es coherente excluir a las Administraciones Públicas de las obligaciones emanadas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

La batalla contra la corrupción, debe ser una labor constante de transparencia en el trabajo de los funcionarios públicos en la cual adoptar una cultura de Compliance puede suponer un cambio de paradigma en cuanto al enfoque del problema y, por tanto, sus posibles soluciones, como la creación de organismos de supervisión, control y prevención autónomos al poder político en cada institución pública, tal y como indica el art.31 bis del Código Penal.ç

El Parlamento Europeo destituye a la vicepresidenta Eva Kaili, acusada de aceptar sobornos de Qatar La Comisión Europea propone a los eurodiputados una ley para armonizar todas las leyes de los Veintisiete contra la corrupción y pide p***s “duras” contra sobornos, tráfico de influencias, enriquecimiento ilícito, malversación de fondos y abuso de poder

Una razón mas para implementar en tu empresa un programa de prevención de delitos, el acceso a los fondos europeos.

El Compliance se impone en el marco de los Fondos Europeos La Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia impone medidas de Compliance a las entidades que integran el Sector Público y a cualesquiera otros agentes implicados en la ejecución del Plan de Recu...

Queda mucho camino por recorrer en compliance y ciberseguridad en la administración publica.

Una auditoria advierte de la ausencia de sistemas de seguridad en la mayoría de entidades públicas del Ayuntamiento Tan solo Mercavalencia dispone de programa de “Compliance”

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LOS ARCHIVOS SECRETOS DE ROSA PALAZÓN - Gobercom ¿Te gustaría emocionar a tus empleados con la formacion de compliance? ¿Has pensado alguna vez que tu formacion de compliance es aburrida y repetitiva? Conoce una forma diferente de transmitir los valores de tu compañía. Hemos diseñado una formacion en compliance a través de una web-serie por...

Nos alegramos por esta noticia y por la valentía de la compliance officer del FC Barcelona. Esta historia ha sido una fuente de inspiración para la nueva formación de compliance que hemos lanzado.

El juez declara nulo el despido de Noelia Romero, la 'compliance' que investigó el 'Barçagate' Un juez laboral ha declarado improcedente el despido de Noelia Romero, la ‘compliance officer’ (responsable de prevención del delito) del FC Barcelona, según ha podido saber EL PERIÓDICO. De esta manera, el togado reprueba la decisión que tomó el expresidente del club, Josep María Bartomeu...

Primero fue Indra y ahora Repsol y CaixaBank. Los programas de cumplimiento normativo ponen en valor la cultura de cumplimiento de las empresas.

El juez archiva la investigación contra Repsol y CaixaBank por el caso Villarejo Manuel García Castellón desimputa a las dos compañías y también a Isidro Fainé, expresidente de la entidad financiera, y Antonio Brufau, presidente de la petrolera.